Mới đây, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành Quyết định số 291/QĐ-XPHC, về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán VPBank (VPBanks). Địa chỉ trụ sở chính: Tầng 25 Tòa nhà Văn phòng Thương mại số 89 Láng Hạ, Phường Đống Đa, Thành phố Hà Nội
Theo UBCKNN, VPBanks đã vi phạm quy định về chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ. Cụ thể, tại một số ngày cụ thể trong giai đoạn từ ngày 8/1/2024 đến 12/8/2025, VPBanks đã thực hiện việc giải ngân cho khách hàng để mua một số mã chứng khoán không nằm trong danh sách các chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ (margin).
Với hành vi này, VPBanks bị phạt 65 triệu đồng. Mức phạt này được áp dụng theo quy định tại điểm a, khoản 4, Điều 26 của Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
UBCKNN vừa xử phạt VPBanks do vi phạm liên quan lĩnh vực chứng khoán. Ảnh minh hoạ
Ngoài ra, trong giai đoạn từ ngày 1/1/2024 đến ngày 14/8/2025, VPBanks đã cung cấp một số sản phẩm tài chính và dịch vụ liên quan đến việc vay tiền trên tài khoản giao dịch chứng khoán của khách hàng. Các sản phẩm này bao gồm Tiền Thông Minh kỳ hạn (eInvest Fix), Tiền Thông Minh linh hoạt (eInvest Auto) và Hợp đồng cho vay tài sản (eMonie). Điều đáng nói là các sản phẩm này được triển khai khi công ty chưa báo cáo UBCKNN, chưa có ý kiến bằng văn bản của UBCKNN, hoặc chưa có quy định hướng dẫn từ cơ quan nhà nước có thẩm quyền.
Với hành vi này, VPBanks bị phạt 275 triệu đồng. Mức phạt được quy định tại điểm b, khoản 5, Điều 24 của Nghị định số 156/2020/NĐ-CP, do VPBanks đã cung cấp dịch vụ khác phải báo cáo UBCKNN trước khi thực hiện nhưng chưa tuân thủ quy định.
Tổng cộng, VPBanks phải nộp phạt hành chính 340 triệu đồng cho hai hành vi vi phạm nêu trên.
VPBankS là công ty thành viên nằm trong hệ sinh thái tài chính Ngân hàng TMCP Việt Nam Thịnh vượng VPBank (VPBank, HoSE: VPB), và được UBCKNN cấp phép thành lập theo Giấy phép số 106/UBCK-GP ngày 8/4/2009.
Với sự hậu thuẫn mạnh mẽ từ ngân hàng mẹ VPBank, VPBanks từng gây ấn tượng mạnh khi tăng vốn điều lệ lên tới 15.000 tỷ đồng ngay trong năm đầu tiên hoạt động dưới thương hiệu mới, trở thành công ty chứng khoán có vốn điều lệ lớn nhất thị trường tại thời điểm đó.
