Thứ 3, 23/09/2025, 22:55 PM
Bạn đọc đăng tin
Hotline: 0918658465

Công ty chứng khoán Tân Việt và Kỹ thương bị phạt 1,150 tỷ đồng 

Công ty chứng khoán Tân Việt và Kỹ thương bị phạt 1,150 tỷ đồng 
(Tieudung.vn) - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành quyết định xử phạt hành chính đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Tân Việt và Công ty Cổ phần Chứng khoán Kỹ thương, với tổng số tiền phạt lên tới 1 tỷ 150 triệu đồng do nhiều sai phạm liên quan đến tư vấn, phát hành trái phiếu.

Theo đó, căn cứ kết quả kiểm tra việc cung cấp dịch vụ hồ sơ chào bán trái phiếu doanh nghiệp trong thời kỳ từ ngày 1/1/2021 đến 5/9/2022, ngày 11/1/2023, UBCKNN ban hành Quyết định số 21/QĐ-XPHC xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Tân Việt (địa chỉ tại tầng 6, số 79 Lý Thường Kiệt, quận Hoàn Kiếm, Hà Nội), số tiền 300 triệu đồng vì không bảo đảm các thông tin trong hồ sơ chào bán hoặc phát hành trái phiếu riêng lẻ chính xác và có đầy đủ các nội dung theo quy định phải có trong hồ sơ.

Cụ thể, Công ty Cổ phần Chứng khoán Tân Việt chưa thực hiện đầy đủ trách nhiệm của tổ chức tư vấn trong rà soát việc đáp ứng đầy đủ quy định về hồ sơ chào bán trái phiếu của một số tổ chức phát hành.

Đồng thời, Công ty Cổ phần Chứng khoán Tân Việt còn bị phạt thêm 225 triệu đồng do thực hiện đăng ký, lưu ký trái phiếu chào bán, phát hành riêng lẻ không đúng thời hạn theo quy định; Không lưu giữ tài liệu về việc lựa chọn tham gia mua chứng khoán chào bán hoặc phát hành riêng lẻ.

Cùng với đó, Công ty Cổ phần Chứng khoán Tân Việt cũng bị phạt thêm 220 triệu đồng do không đúng thời hạn theo quy định pháp luật và vi phạm quy định về hạn chế đầu tư của công ty chứng khoán.

Tổng cộng, Công ty Cổ phần Chứng khoán Tân Việt bị phạt tiền lên tới 745 triệu đồng.

Công ty chứng khoán Tân Việt và Kỹ thương bị phạt 1,150 tỷ đồng 

Công ty Cổ phần Chứng khoán Tân Việt bị phạt 745 triệu đồng vì nhiều sai phạm liên quan đến tư vấn, phát hành trái phiếu

Đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Kỹ thương (địa chỉ tại tầng 27, 28, 29 tòa nhà C5 D’Capitale, số 119 Trần Duy Hưng, phường Trung Hòa, quận Cầu Giấy, Hà Nội) bị phạt hành chính theo Quyết định số 20/QĐ-XPHC, số tiền 250 triệu đồng do không bảo đảm các thông tin trong hồ sơ chào bán hoặc phát hành trái phiếu riêng lẻ chính xác.

Cụ thể, Công ty Cổ phần Chứng khoán Kỹ thương là tổ chức tư vấn phát hành cho Công ty Cổ phần Wealth Power (Wealth Power) thực hiện đợt chào bán trái phiếu riêng lẻ trong năm 2021, mã trái phiếu WPCCB2122001. Tại điểm e mục 11.1, trang 20-21 Bản công bố thông tin về chào bán trái phiếu riêng lẻ (Bản công bố thông tin) của Wealth Power có nội dung “Tổ chức phát hành đã xin được mọi chấp thuận cần thiết từ (các) cơ quan nhà nước có thẩm quyền để phát hành trái phiếu, bao gồm chấp thuận đối với phương án phát hành”.

Tuy nhiên, Wealth Power không phải là công ty đại chúng, trái phiếu của Wealth Power là trái phiếu phát hành riêng lẻ không chuyển đổi, không kèm chứng quyền, việc chào bán trái phiếu này của Wealth Power không thuộc trường hợp phải đăng ký, có ý kiến chấp thuận của cơ quan nhà nước có thẩm quyền. Do vậy, nội dung nêu tại điểm e mục 11.1 Bản CBTT của Công ty Wealth Power là không chính xác.

Tiếp đó, Công ty bị phạt tiền 85 triệu đồng vì thực hiện đăng ký, lưu ký trái phiếu chào bán, phát hành riêng lẻ không đúng thời hạn theo quy định.

Trước đó, Công ty thực hiện đăng ký, lưu ký đối với trái phiếu GHICB2124001 do Công ty cổ phần Golden Hill phát hành năm 2021 không đúng thời hạn theo quy định.

Cuối cùng, do báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật, Công ty bị phạt 70 triệu đồng.

Trong đó, công ty chứng khoán này đã báo cáo không đúng thời hạn đối với một loạt tài liệu như báo cáo định kỳ của tổ chức tư vấn quý I, II/2022. Báo cáo Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) không đúng thời hạn đối với các tài liệu gồm báo cáo định kỳ của tổ chức đại lý phát hành/bảo lãnh phát hành quý I, II/2021; báo cáo định kỳ của tổ chức đăng ký, lưu ký trái phiếu quý I, II/2021; báo cáo định kỳ của tổ chức đăng ký, lưu ký trái phiếu quý IV/2021.

Tổng số tiền phạt đối với Công ty cổ phần chứng khoán Kỹ thương lên tới 405 triệu đồng.

Tags:
4.1 7 5 Nhấn vào đây để đánh giá
Tin liên quan
Tỷ giá

Khởi nghiệp

Khởi nghiệp xanh 2025: Hành trình tìm kiếm những ý tưởng vì cộng đồng và môi trường
(Tieudung.vn) Ngày 11/9, tại TP Hồ Chí Minh, vòng bán kết cuộc thi "Khởi nghiệp Xanh lần thứ 11 –...
 
Dự án khởi nghiệp Thanh niên nông thôn: Bệ phóng cho những giấc mơ kinh doanh
(Tieudung.vn) Sáng 27/11, tại TP Thái Bình (tỉnh Thái Bình), Vòng Chung kết Cuộc thi ‘Dự án khởi nghiệp...
 
Hỗ trợ start-up Việt giảm thiểu thất bại, bước ra thế giới 
(Tieudung.vn) Viet Unicorn là sáng kiến quốc tế hỗ trợ start-up Việt với kỳ vọng từng bước hiện thực...

Thương hiệu

(Tieudung.vn) Công ty Cổ phần Vilaconic (Việt Nam) phát đi cảnh báo về việc thương hiệu gạo ST25 Vilaconic...
 
GoldLine và hành trình 17 năm vươn đến “Thương hiệu vàng Quốc gia năm 2025”
(Tieudung.vn) Lễ công bố “Thương hiệu vàng Quốc gia, Thương hiệu được yêu thích nhất, Hàng thật, chính hãng...
 
Báo chí - “vệ sĩ” bảo vệ quyền lợi, tài sản trí tuệ doanh nghiệp Việt
(Tieudung.vn) Tài sản trí tuệ (TSTT) những ý tưởng, sáng chế, thương hiệu đang là yếu tố sống...

Tin Doanh nghiệp

ESG – EPR: Chìa khoá “vàng” giúp doanh nghiệp Việt tiếp cận nguồn vốn bền vững
(Tieudung.vn) Ngày 23/9, hơn 130 doanh nghiệp Việt đã cùng tham dự hội thảo “Hướng dẫn và hỗ trợ...
 
Thị trường bán lẻ đang chuyển dần ra ven đô
(Tieudung.vn) Trong bối cảnh quỹ đất khu vực trung tâm ngày càng hạn chế, giá thuê mặt bằng thương...
 
(Tieudung.vn) Theo Ủy ban Cạnh tranh Quốc gia, đánh giá và xếp hạng sản phẩm từ lâu đã trở...
Giá nông sản
Nguồn: Bộ nông nghiệp và phát triển nông thôn Xem thêm »

Chuyên trang Tiêu dùng - Báo Kinh tế & Đô thị điện tử, Cơ quan của UBND TP. Hà Nội
Giấy phép số: 27/GP-CBC do Bộ Thông tin & Truyền thông cấp ngày 17/05/2022
Tổng Biên tập: Nguyễn Thành Lợi

() Không sao chép dưới mọi hình thức khi chưa có sự đồng ý bằng văn bản của Tieudung.kinhtedothi.vn

Share facebook Share google Share twitter Share linkedin Share pinterest
1.59954 sec| 855.172 kb