Quyết định xử phạt của Thanh tra UBCKNN chỉ rõ 6 hành vi vi phạm của Công ty Cổ phần Chứng khoán L, với các mức phạt cụ thể như sau:
Sai phạm về thông tin trái phiếu riêng lẻ (phạt 225 triệu đồng): Đây là lỗi nặng nhất liên quan đến việc công ty này chưa thực hiện đầy đủ trách nhiệm trong việc rà soát hồ sơ chào bán trái phiếu của một ngân hàng. Cụ thể, tại Phương án phát hành, loại hình trái phiếu được ghi là không chuyển đổi, không có bảo đảm và không kèm theo chứng quyền. Tuy nhiên, tại bản Công bố thông tin trước đợt phát hành trái phiếu riêng lẻ của công ty, thông tin lại bổ sung thêm yếu tố “không phải là nợ thứ cấp của tổ chức phát hành”, gây ra sự không nhất quán về thông tin.
Cung cấp dịch vụ chưa báo cáo UBCKNN (phạt 250 triệu đồng): Trong giai đoạn từ ngày 17 tháng 4 năm 2025 đến ngày 23 tháng 7 năm 2025, công ty này đã thực hiện các dịch vụ như phong tỏa, giải tỏa tài khoản chứng khoán theo yêu cầu của khách hàng, cùng với việc cung cấp dịch vụ theo dõi, cập nhật tình trạng chứng khoán cho khách hàng và bên thứ ba để phục vụ cho việc theo dõi giá trị tài sản đảm bảo theo hợp đồng vay. Tất cả những dịch vụ này đều được thực hiện khi công ty chưa báo cáo UBCKNN bằng văn bản, vi phạm quy định về cung cấp dịch vụ mới.
Cho vay ký quỹ vượt sức mua của khách hàng (phạt 125 triệu đồng): UBCKNN xác định tại một số thời điểm, công ty này đã giải ngân cho vay giao dịch ký quỹ (margin) vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản của một số khách hàng. Hành vi này tiềm ẩn rủi ro lớn cho cả khách hàng và hệ thống.
Công ty Cổ phần Chứng khoán L bị xử phạt hàng loạt vi phạm với tổng số tiền lên tới gần 900 triệu đồng, từ cho vay ký quỹ vượt hạn mức đến cung cấp dịch vụ chưa báo cáo cơ quan quản lý. Ảnh minh hoạ
Vi phạm quy định hạn chế đầu tư (phạt 125 triệu đồng): công ty này đã có hành vi vi phạm các quy định về hạn chế đầu tư của một công ty chứng khoán, dù chi tiết cụ thể không được nêu rõ trong thông tin công bố.
Không báo cáo đầy đủ về phòng chống rửa tiền (phạt 85 triệu đồng): Công ty đã không gửi Báo cáo kiểm toán nội bộ về phòng chống rửa tiền năm 2023, 2024 đến Ngân hàng Nhà nước Việt Nam, và cũng không gửi Báo cáo đánh giá, cập nhật rủi ro về rửa tiền tại Công ty năm 2023 cho Ngân hàng Nhà nước Việt Nam và UBCKNN. Đây là những báo cáo quan trọng trong công tác quản lý rủi ro và tuân thủ pháp luật.
Bổ nhiệm nhân sự không đủ tiêu chuẩn (phạt 77,5 triệu đồng): công ty này đã bổ nhiệm vị trí Trưởng phòng Kiểm toán nội bộ khi nhân sự này không có bằng cấp, chứng chỉ thể hiện trình độ chuyên môn về luật, kế toán hoặc kiểm toán, không đảm bảo cơ cấu nhân sự đáp ứng điều kiện theo quy định.
Mặc dù đối mặt với án phạt, công ty này vẫn ghi nhận kết quả kinh doanh ấn tượng trong thời gian gần đây. Quý III/2025, công ty đạt 430 tỷ đồng doanh thu hoạt động, tăng 68% so với cùng kỳ năm trước, và 123 tỷ đồng lợi nhuận trước thuế, tăng tăng 33% so với cùng kỳ năm trước.
Công ty vừa nâng vốn điều lệ từ 3.888 tỷ đồng lên 12.668 tỷ đồng trong tháng 10/225, tăng hơn 100 lần kể từ năm 2009. Công ty mở rộng chủ yếu nhờ vay nợ ngân hàng, với tổng vay ngắn hạn trên 13.650 tỷ đồng, chiếm 74,7% nguồn vốn.
