Mới đây, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành Quyết định số 291/QĐ-XPHC, về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán V., địa chỉ trụ sở chính tại phường Đống Đa, Thành phố Hà Nội
Ảnh minh hoạ
Theo UBCKNN, công ty này đã vi phạm quy định về chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ. Cụ thể, tại một số ngày cụ thể trong giai đoạn từ ngày 8/1/2024 đến 12/8/2025, công ty đã thực hiện việc giải ngân cho khách hàng để mua một số mã chứng khoán không nằm trong danh sách các chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ (margin).
Với hành vi này, công ty bị phạt 65 triệu đồng. Mức phạt này được áp dụng theo quy định tại điểm a, khoản 4, Điều 26 của Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Ngoài ra, trong giai đoạn từ ngày 1/1/2024 đến ngày 14/8/2025, công ty này đã cung cấp một số sản phẩm tài chính và dịch vụ liên quan đến việc vay tiền trên tài khoản giao dịch chứng khoán của khách hàng. Các sản phẩm này bao gồm Tiền Thông Minh kỳ hạn (eInvest Fix), Tiền Thông Minh linh hoạt (eInvest Auto) và Hợp đồng cho vay tài sản (eMonie). Điều đáng nói là các sản phẩm này được triển khai khi công ty chưa báo cáo UBCKNN, chưa có ý kiến bằng văn bản của UBCKNN, hoặc chưa có quy định hướng dẫn từ cơ quan nhà nước có thẩm quyền.
Với hành vi này, công ty bị phạt 275 triệu đồng. Mức phạt được quy định tại điểm b, khoản 5, Điều 24 của Nghị định số 156/2020/NĐ-CP, do công ty đã cung cấp dịch vụ khác phải báo cáo UBCKNN trước khi thực hiện nhưng chưa tuân thủ quy định.
Tổng cộng, Công ty V. phải nộp phạt hành chính 340 triệu đồng cho hai hành vi vi phạm nêu trên.
