Baà Trần Thị Lan, địa chỉ: 217/28 Nơ Trang Long, phường 12, quận Bình Thạnh, thành phố Hồ Chí Minh.
Bà Trần Thị Lan bị phạt do báo cáo không đúng thời hạn theo quy định về sở hữu cho UBCKNN và Sở giao dịch Chứng khoán. Cụ thể, bà Lan đã mua 100.000 cổ phiếu của Công ty cổ phần Thương mại và Khai thác Khoáng sản Dương Hiếu dẫn đến tăng tỷ lệ sở hữu từ 4,825% lên 5,25% và trở thành cổ đông lớn của Công ty từ tháng 4-2016.
 |
| Thống kê các vụ vi phạm trên TTCK VN. |
Tuy nhiên, đến tháng 7-2016, Sở giao dịch Chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh mới nhận được báo cáo trở thành cổ đông lớn của bà Lan. Hành vi chậm trễ của bà Lan đã bị UBCKNN phạt số tiền lên tới 50 triệu đồng.
Trước đó, Công ty Cổ phần Đầu tư và phát triển Hạ tầng Hoàng Thành và Công ty Cổ phần Văn hóa Phương Nam cùng bị phạt số tiền 70 triệu đồng do không thực hiện giao dịch đúng thời gian giao dịch đã đăng ký và công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật.
Tính đến thời điểm hiện tại, UBCK đã xử phạt tổng cộng 63 tổ chức và cá nhân với tổng số tiền phạt 7,7 tỷ đồng. Trong đó chỉ riêng tháng 7 vừa qua, số tiền phạt đã lên đến 2,92 tỷ đồng.
