Theo đó, ngay từ đầu năm, hoạt động giám sát, kiểm tra, thanh tra thị trường chứng khoán đã được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) triển khai quyết liệt nhằm bảo đảm thị trường phát triển ổn định bền vững, công khai, minh bạch. Đại diện UBCKNN cho biết, trong năm 2022, cơ quan này sẽ tăng cường quản lý giám sát, cưỡng chế thực thi để kịp thời phát hiện và hạn chế rủi ro tiềm ẩn trên thị trường chứng khoán. Công tác thanh, kiểm tra hoạt động của công ty đại chúng, công ty không đại chúng khi huy động vốn, công tác thanh, kiểm tra đối với hoạt động của thị trường chứng khoán sẽ được tăng cường và triển khai quyết liệt.
Cùng với đó, sẽ tiếp tục tăng cường giám sát, kiểm tra tình hình phát hành, cung cấp dịch vụ về trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ đối với các doanh nghiệp bất động sản, doanh nghiệp có khối lượng phát hành lớn, lãi suất cao, các doanh nghiệp có kết quả kinh doanh thua lỗ, các doanh nghiệp phát hành không có tài sản đảm bảo...
Cụ thể, với công tác giám sát, thanh tra, kiểm tra các công ty chứng khoán, các công ty quản lý quỹ, công ty đại chúng và tổ chức kiểm toán được chấp thuận, từ đầu năm 2022 đến nay, UBCKNN đã ra quyết định xử phạt, đăng công khai đối với 55 tổ chức, cá nhân với tổng số tiền phạt khoảng 6,8 tỷ đồng.
Một số vụ việc đáng chú ý, ngày 5/4, UBCKNN ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Tổng công ty cơ khí xây dựng - Công ty CP với số tiền 70 triệu đồng. Lý do, công ty này không công bố thông tin theo quy định pháp luật.
UBCKNN xử phạt nhiều doanh nghiệp, cá nhân do vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán. (Ảnh minh họa).
Điển hình như quyết định xử phạt hành chính một nhà đầu tư cá nhân là bà Đỗ Thủy Tiên, ngày 5/4 với số tiền 100 triệu đồng, vì không báo cáo về việc dự kiến giao dịch cổ phiếu PSH. Theo đó, bà Đỗ Thủy Tiên (địa chỉ tại 278 ấp G2, xã Thạnh An, huyện Vĩnh Thạnh, TP Cần Thơ), bị xử phạt hành chính theo Quyết định số 184/QĐ-XPVPHC, với số tiền phạt 100 triệu đồng do không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.
Trước đó, bà Đỗ Thủy Tiên, người phụ trách quản trị của Công ty cổ phần Thương mại Đầu tư Dầu khí Nam Sông Hậu (mã chứng khoán: PSH) bán 49.300 cổ phiếu PSH (tương ứng với 493.000.000 đồng tính theo mệnh giá cổ phiếu PSH) vào ngày 3/8/2021.
Đến ngày 4/8/2021, bà Đỗ Thủy Tiên lại bán 696.500 cổ phiếu PSH (tương ứng với 6.965.000.000 đồng tính theo mệnh giá cổ phiếu PSH). Tuy nhiên, bà Đỗ Thủy Tiên đã không báo cáo về dự kiến các giao dịch trên.
Cũng trong ngày 5/4, với hành vi không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật, Tổng công ty Cơ khí xây dựng - Công ty cổ phần bị UBCKNN xử phạt hành chính với số tiền 70 triệu đồng.
Cụ thể, Công ty này đã không công bố thông tin trên trang thông tin điện tử của UBCKNN đối với các tài liệu: Báo cáo tài chính tổng hợp và hợp nhất quý II/2017; Báo cáo tài chính hợp nhất quý III, IV/2017; Thông báo về ngày đăng ký cuối cùng thực hiện quyền tham dự Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2019 (họp ngày 30/5/2019); Thông báo về ngày đăng ký cuối cùng thực hiện quyền tham dự Đại hội đồng cổ đông bất thường năm 2019 (họp ngày 27/11/2019); Thông báo mời họp Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2019; Báo cáo tài chính kiểm toán tổng hợp và hợp nhất năm 2020 và quý I/2021; Báo cáo thường niên năm 2020.
Hay như ngày 6/4, UBCKNN ban hành Quyết định số 192/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với bà Hương Trần Kiều Dung – Thành viên Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Tập đoàn FLC (địa chỉ: Số 15 Ngõ 158 Hoàng Văn Thái, Khương Mai, Thanh Xuân, Hà Nội).
Bà Hương Trần Kiều Dung bị phạt tiền 70.000.000 đồng quy định tại điểm a khoản 4 Điều 15 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Theo đại diện UBCKNN, bà Kiều Dung đã có hành vi vi phạm: Thành viên Hội đồng quản trị của một công ty đại chúng đồng thời là thành viên Hội đồng quản trị tại quá 5 công ty khác.
Trong giai đoạn từ tháng 5/2020 đến tháng 10/2021, bà Hương Trần Kiều Dung là Thành viên Hội đồng quản trị (HĐQT) của Công ty cổ phần Tập đoàn FLC đồng thời là thành viên HĐQT của 6 công ty khác.Điều này vi phạm quy định tại khoản 3 Điều 12 Nghị định số 71/2017/NĐ-CP ngày 06/06/2017 của Chính phủ hướng dẫn về quản trị công ty áp dụng đối với công ty đại chúng và khoản 3 Điều 275 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật chứng khoán).
Theo báo cáo quản trị của Tập đoàn FLC năm 2021, bà Dung vừa là Phó Chủ tịch tại công ty này vừa kiêm nhiệm hàng loạt vị trí cấp cao trong các công ty thành viên. Bà Hương Trần Kiều Dung vừa là Chủ tịch tại các công ty gồm: Chứng khoán BOS, Xây dựng FLC Faros, FLC Travel, Sản xuất và xuất nhập khẩu Nông sản FAM, FLC Đồ Sơn Golf & Resort, Đầu tư Phát triển và quản lý khu công nghiệp FLC, Cemaco Việt Nam. Ngoài ra, bà còn là thành viên Hội đồng quản trị tại hai công ty gồm FLCHomes, Công ty Quản lý khách sạn và khu nghỉ dưỡng FLC.
