Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa có quyết định xử phạt số 1017/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty CP Đầu tư Nam Long; địa chỉ trụ sở chính số 6 Nguyễn Khắc Viện, phường Tân Phú, quận 7, TP Hồ Chí Minh.
Nam Long Group nhận Chứng nhận giải thưởng Top 50 doanh nghiệp niêm yết tốt nhất năm 2024, do Forbes Việt Nam vinh danh ngày 16/8/2024. Tuy nhiên, ngày 23/9 UBCKNN ban hành quyết định 1017 xử phạt tiền 505 triệu đồng do vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán - Ảnh: NLG
Theo quyết định 1017 của UBCKNN ban hành ngày 23/9, Công ty CP Đầu tư Nam Long bị phạt cảnh cáo theo quy định tại Nghị định số 156 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với hành vi không ban hành quy chế về công bố thông tin. Cụ thể, các vi phạm và mức phạt như sau:
Thứ nhất, Nam Long đã bị phạt cảnh cáo vì không thực hiện nghĩa vụ ban hành quy chế công bố thông tin theo quy định của pháp luật. Đây là vi phạm nghiêm trọng làm ảnh hưởng đến tính minh bạch trong hoạt động của Công ty.
Thứ hai, Công ty bị phạt 100 triệu đồng vì không công bố kịp thời nhiều tài liệu quan trọng trên hệ thống công bố thông tin của UBCKNN và trang thông tin điện tử của Sở Giao dịch Chứng khoán TP Hồ Chí Minh (HOSE). Các tài liệu chưa được công bố đúng hạn bao gồm:
Giải trình chênh lệch Kết quả kinh doanh tại Báo cáo tài chính năm 2021 so với Báo cáo tài chính năm 2020, Giải trình chênh lệch Kết quả kinh doanh tại Báo cáo tài chính năm 2022 so với Báo cáo tài chính năm 2021, Giải trình chênh lệch kết quả kinh doanh tại Báo cáo tài chính bán niên soát xét năm 2023 so với Báo cáo tài chính bán niên soát xét năm 2022;
Nghị quyết HĐQT số 24/2022/NQ/HĐQT/NLG ngày 27/7/2022 về việc phê duyệt tài trợ vốn cho Công ty Waterfront; Nghị quyết HĐQT số 45/2021/NQ/HĐQT/NLG ngày 11/11/2021 về việc phê duyệt tham gia đấu giá lô đất 3-5 Thủ Thiêm thành phố Thủ Đức; Nghị quyết HĐQT số 04/2017/NQ/HĐQT/NLG ngày 17/2/2017 về việc hợp tác với 02 đối tác Nhật Bản là Hankyu Reality và Nishi Nippon Railroad đối với dự án Nguyên Sơn; Nghị quyết HĐQT số 16/2020/NQ/HĐQT/NLG ngày 8/6/2020 về việc vay vốn Công ty TNHH MTV Dịch vụ Vận tải Nam Long, Báo cáo tiến độ sử dụng vốn đối với đợt chào bán cổ phiếu riêng lẻ năm 2021 tại các thời điểm tháng 3/2023, tháng 9/2023, tháng 3/2024;
Công ty công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định của pháp luật trên hệ thống công bố thông tin của UBCKNN, trang thông tin điện tử của HOSE các tài liệu: Báo cáo tiến độ sử dụng vốn thu được từ đợt phát hành cổ phiếu riêng lẻ năm 2021 công bố thông tin ngày 31/3/2022 (chậm 23 ngày), Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp thay đổi lần thứ 26 công bố thông tin ngày 25/4/2024 (chậm 110 ngày), Kết quả chào bán của mã trái phiếu NLGH2328001 công bố thông tin ngày 08/10/2023 (chậm 01 ngày), Báo cáo tài chính bán niên 2023 công bố thông tin ngày 29/8/2023 (chậm 02 ngày), Báo cáo tình hình thực hiện cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu bán niên 2023 công bố thông tin ngày 29/8/2023 (chậm 02 ngày), Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn thu được từ việc phát hành trái phiếu được kiểm toán bán niên 2023 công bố thông tin ngày 29/8/2023 (chậm 02 ngày), Báo cáo tình hình thanh toán gốc lãi trái phiếu bán niên 2023 công bố thông tin ngày 29/8/2023 (chậm 02 ngày).
Thứ ba, Công ty cũng phải chịu mức phạt 65 triệu đồng vì công bố thông tin không đầy đủ trong các báo cáo quản trị công ty. Cụ thể, tại Báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng đầu năm 2022, 6 tháng đầu năm 2023 và Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2022, năm 2023, Công ty công bố thông tin về các giao dịch giữa Công ty với bên liên quan nhưng không công bố về giá trị của các giao dịch này;
Tập đoàn Nam Long bị xử phạt tổng cộng 505 triệu đồng với loạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán
Công ty không nêu thông tin về các Nghị quyết của HĐQT: Nghị quyết HĐQT số 28/2022/NQ/HĐQT/NLG ngày 29/8/2022 về việc phê duyệt Công ty CP Đầu tư Nam Long ký kết hợp đồng quản lý phát triển dự án khu biệt thự Đại Phước, Nghị quyết HĐQT số 24/2022/NQ/HĐQT/NLG ngày 27/7/2022 về việc phê duyệt tài trợ vốn cho Công ty Waterfront, Nghị quyết HĐQT 45/2021/NQ/HĐQT/NLG ngày 11/11/2021 về việc phê duyệt tham gia đấu gia lô đất 3-5 Thủ Thiêm thành phố Thủ Đức, Nghị quyết HĐQT số 04/2017/NQ/HĐQT/NLG ngày 17/2/2017 về việc hợp tác với 02 đối tác Nhật Bản là Hankyu Reality và Nishi Nippon Railroad đối với dự án Nguyên Sơn, Nghị quyết HĐQT số 16/2020/NQ/HĐQT/NLG ngày 8/6/2020 về việc vay vốn Công ty TNHH MTV Dịch vụ Vận tải Nam Long).
Thứ tư, Nam Long bị phạt 137,5 triệu đồng vì đã thực hiện giao dịch với các tổ chức liên quan mà không có sự chấp thuận từ Đại hội đồng cổ đông hoặc HĐQT. Vi phạm này liên quan đến Công ty CP Nam Long VCD, Công ty TNHH MTV Đầu tư Xây dựng Nam Khang, Công ty TNHH Nam Long Commercial Property, Công ty TNHH Một thành viên Đầu tư Xây dựng Phát triển Nam Khang, Công ty Cổ phần Bất động sản Nguyên Sơn, Công ty TNHH Một thành viên Dịch vụ Vận tải Nam Long, Công ty CP Nam Long Mekong, Công ty TNHH Phát triển Căn hộ Nam Long, Công ty TNHH Quản lý Xây dựng và Đầu tư Nam Long, Công ty TNHH MTV Sàn giao dịch Bất động sản Nam Long, Công ty TNHH Nam Long Retail (trước đây là Công ty TNHH Nam Long Commercial), Công ty TNHH Thành phố Waterfront ĐN, Công ty TNHH NN Kikyo Valora, Công ty TNHH Đầu tư Nam Phát Land, Công ty CP SouthGate, Công ty CP NNH Mizuki, Công ty CP NLG-NNR-HR FUJI, Công ty TNHH Phát triển Căn hộ Nam Long, Công ty TNHH Đầu tư Nam Long Land, Công ty TNHH MTV Dịch vụ Nam Long, Công ty CP Tư vấn Thiết kế và Xây dựng Nam Viên, Công ty TNHH MTV Quản lý và Khai thác Bất động sản Nam Long.
Đây là các tổ chức liên quan đến thành viên HĐQT, Ban Kiểm soát, người quản lý của Công ty nhưng các giao dịch với các tổ chức liên quan này chưa được Đại hội đồng cổ đông/Hội đồng quản trị Công ty thông qua.
Thứ năm, Công ty cũng bị phạt 137,5 triệu đồng vì không ký kết hợp đồng bằng văn bản trong các giao dịch với bên liên quan, vi phạm quy định về việc đảm bảo tính minh bạch trong các giao dịch này.
Theo Báo cáo tài chính năm 2022, năm 2023 đã được kiểm toán và Báo cáo tài chính Quý 1/2024, Công ty có giao dịch với các tổ chức liên quan. Cụ thể: Công ty CP Nam Long VCD, Công ty TNHH MTV Đầu tư Xây dựng Nam Khang, Công ty TNHH Nam Long Commercial Property, Công ty TNHH Một thành viên Đầu tư Xây dựng Phát triển Nam Khang, Công ty Cổ phần Bất động sản Nguyên Sơn, Công ty TNHH Một thành viên Dịch vụ Vận tải Nam Long, Công ty CP Nam Long Mekong, Công ty TNHH Phát triển Căn hộ Nam Long, Công ty TNHH Quản lý Xây dựng và Đầu tư Nam Long, Công ty TNHH MTV Sàn giao dịch Bất động sản Nam Long, Công ty TNHH Nam Long Retail (trước đây là Công ty TNHH Nam Long Commercial), Công ty TNHH Thành phố Waterfront ĐN, Công ty TNHH NN Kikyo Valora, Công ty TNHH Đầu tư Nam Phát Land, Công ty CP SouthGate, Công ty CP NNH Mizuki, Công ty CP NLG-NNR-HR FUJI, Công ty TNHH Phát triển Căn hộ Nam Long, Công ty TNHH Đầu tư Nam Long Land, Công ty TNHH MTV Dịch vụ Nam Long, Công ty CP Tư vấn Thiết kế và Xây dựng Nam Viên, Công ty TNHH MTV Quản lý và Khai thác Bất động sản Nam Long – là các tổ chức liên quan đến thành viên HĐQT, Ban Kiểm soát, người quản lý của Công ty) nhưng Công ty không ký kết hợp đồng bằng văn bản khi tiến hành các giao dịch này.
Cuối cùng, Nam Long bị phạt 65 triệu đồng do không công bố báo cáo sử dụng vốn từ đợt phát hành cổ phiếu riêng lẻ năm 2021, vi phạm quy định về trách nhiệm công bố thông tin tài chính.
Tổng cộng, Nam Long bị phạt hành chính với số tiền lên tới 505 triệu đồng. Quyết định xử phạt có hiệu lực từ ngày ký.
